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个人交易管理
监察、偵測并防范利益冲突
ComplySys 的个人交易管理系统提供对员工个人交易活动的自动化监控，协助企业管理利益冲突并满足监管要求
预批工作流程
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员工提交交易申请；合规部门依据自动化规则进行审核与批准
经纪账户与持股申报
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记录员工的经纪账户、持股狀况及其随时间的变化
自动化交易监测
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识别潜在违规行为、受限证券、禁止交易期及异常活动
管控利益冲突
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内置规则，用于侦测可能带来监管或声誉风险的交易模式
异常与违规管理
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记录、调查并解决异常，并提供完整纪录文档
全面性报告
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生成供内部及监管使用的交易汇总、违规记录及监管报告
主要效益
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强化对员工交易活动的监管
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降低合规风险及潜在的不当行为
主要效益
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实现将人手核查与审批自动化
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维护透明且经得起查证的审计追踪记录
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