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個人交易管理
監察、偵測並防範利益衝突
ComplySys 的個人交易管理系統提供對員工個人交易活動的自動化監控，協助企業管理利益衝突並滿足監管要求
預批工作流程
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員工提交交易申請；合規部門依據自動化規則進行審核與批准
經紀帳戶與持股申報
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記錄員工的經紀帳戶、持股狀況及其隨時間的變化
自動化交易監測
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識別潛在違規行為、受限證券、禁止交易期及異常活動
管控利益衝突
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內置規則，用於偵測可能帶來監管或聲譽風險的交易模式
異常與違規管理
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記錄、調查並解決異常，並提供完整紀錄文檔
全面性報告
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生成供內部及監管使用的交易匯總、違規記錄及監管報告
主要效益
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強化對員工交易活動的監管
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降低合規風險及潛在的不當行為
主要效益
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實現將人手核查與審批自動化
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維護透明且經得起查證的審計追蹤記錄
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